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證券市場基本法律法規(guī)選擇題 證券市場基本法律法規(guī)試卷篇一

a.主動消除或者減輕違法行為危害后果的

b.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的

c.受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的

d.其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的

【正確答案】 abcd

【答案解析】 有下列情形之一的，可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：(1)主動消除或者減輕違法行為危害后果的。(2)配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的。(3)受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的。(4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。

第2題證券經(jīng)紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時,應當主動向客戶出示證券經(jīng)紀人證書,明示其與所服務證券公司的()。

a.委托代理關系

b.代理期間

c.執(zhí)業(yè)地域范圍

d.代理權限

【正確答案】 abcd

【答案解析】 證券經(jīng)紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經(jīng)紀人證書，明示其與所服務證券公司的委托代理關系以及代理權限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍。

第3題證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循()原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。

a.自愿

b.平等

c.誠實信用

d.公平

【正確答案】 abcd

【答案解析】 證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。

第4題證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產(chǎn)品有關信息，充分說明金融產(chǎn)品的()等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯(lián)關系。

a.信用風險

b.購買人風險

c.市場風險

d.流動性風險

【正確答案】 acd

【答案解析】 證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產(chǎn)品有關信息，充分說明金融產(chǎn)品的信用風險、市場風險、流動性風險等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯(lián)關系。

第5題財務與會計人員禁止從事()。

a.承擔與本職崗位有沖突的工作

b.違反內(nèi)部工作流程和崗位職責管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行

c.未經(jīng)授權動用本單位的資金、財產(chǎn)

d.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料

【正確答案】 abcd

【答案解析】 財務與會計人員禁止從事以下行為：(1)承擔與本職崗位有沖突的工作。(2)違反內(nèi)部工作流程和崗位職責管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行。(3)違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄漏密碼信息。(4)未經(jīng)授權動用本單位的資金、財產(chǎn)。(5)擅自修改或危害本單位的財務系統(tǒng)。(6)損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財產(chǎn)。(7)損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料。

第6題下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務主要法律法規(guī)的是()。

a.《中華人民共和國證券法》

b.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

c.《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》

d.《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

【正確答案】 abcd

【答案解析】 證券經(jīng)紀業(yè)務的法律法規(guī)主要包括三個方面：(1)證券經(jīng)紀業(yè)務管理方面的法律法規(guī)，如《中華人民共和國證券法》《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》等。(2)證券經(jīng)紀業(yè)務營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)，如《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。(3)融資融券方面的法律法規(guī)，如《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》《關于開展證券公司融資融券業(yè)務試點工作的指導意見》《中國證券登記結(jié)算有限責任公司融資融券試點登記結(jié)算業(yè)務實施細則》等。

第7題下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的說法中，正確的是()。

a.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人

b.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商是委托人，客戶是受托人

c.證券經(jīng)紀商有義務為客戶保密

d.證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務

【正確答案】 acd

【答案解析】 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人。證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務,這是證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務。委托人的資料關系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實施，證券經(jīng)紀商有義務為客戶保密，但法律另有約定的除外。

第8題證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得()。

a.提供虛假、誤導性信息

b.采取正當競爭手段開展業(yè)務

c.誘導無投資意愿的投資者參與證券交易活動

d.誘導無風險承受能力的投資者參與證券交易活動

【正確答案】 acd

【答案解析】 證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。

第9題下列與客戶密切相關的業(yè)務中，應當一人操作、一人復核，且復核應當留痕的是()。

a.證券賬戶的開立

b.資金賬戶的注銷

c.建立及變更客戶資金存管關系

d.客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易

【正確答案】 abcd

【答案解析】 涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業(yè)務應當一人操作、一人復核，且復核應當留痕。

第10題證券賬戶管理包括()。

a.證券賬戶注冊資料查詢與變更

b.證券賬戶的開立

c.證券賬戶的注銷

d.證券賬戶掛失補辦

【正確答案】 abcd

【答案解析】 證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

證券市場基本法律法規(guī)選擇題 證券市場基本法律法規(guī)試卷篇二

第1題從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應當在處分后()日內(nèi)向協(xié)會報告。

a.7

b.10

c.15

d.20

【正確答案】 b

【答案解析】 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應當在處分后10日內(nèi)向協(xié)會報告。

第2題通過基金銷售人員從業(yè)考試即()一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。

a.《證券市場基礎知識》

b.《證券投資基金》

c.《證券交易》

d.《證券投資基金銷售基礎知識》

【正確答案】 d

【答案解析】 通過基金銷售人員從業(yè)考試即《證券投資基金銷售基礎知識》一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。

第3題個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括()。

a.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄

b.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人

c.最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

d.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/p>

【正確答案】 c

【答案解析】 個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆铡?6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第4題保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應當自變化之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。

a.2

b.3

c.4

d.5

【正確答案】 d

【答案解析】 保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應當自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。

第5題中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每()年檢查一次。

a.1

b.2

c.3

d.4

【正確答案】 b

【答案解析】 按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范》的要求，中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每兩年檢查一次。

第6題誠信信息以()形式保存。

a.電子文檔

b.紙質(zhì)文檔

c.電子文檔和紙質(zhì)文檔

d.以上均正確

【正確答案】 a

【答案解析】 誠信信息以電子文檔形式保存。

第7題查詢申請符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會應自收到查詢申請之日起()個工作日內(nèi)出具誠信報告。

a.2

b.5

c.10

d.15

【正確答案】 c

【答案解析】 查詢申請符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會應自收到查詢申請之日起10個工作日內(nèi)出具誠信報告。

第8題證券經(jīng)紀人可以是()。

a.自然人

b.機構(gòu)

c.團體

d.以上均正確

【正確答案】 a

【答案解析】 證券經(jīng)紀人是自然人，不能是機構(gòu)或團體。

第9題客戶身份資料自業(yè)務關系結(jié)束當年計起至少保存()年。

a.5

b.10

c.15

d.20

【正確答案】 c

【答案解析】 客戶身份資料自業(yè)務關系結(jié)束當年計起至少保存15年，與銷售業(yè)務有關的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年計起至少保存15年。

第10題財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業(yè)務發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關系，對存在潛在沖突的情形，應主動向()說明，并提出合理處理利益沖突的建議。

a.所在機構(gòu)的管理層

b.行業(yè)自律組織

c.監(jiān)管機構(gòu)

d.國家司法機關

【正確答案】 a

【答案解析】 財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業(yè)務發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關系，對存在潛在沖突的情形，應主動向所在機構(gòu)的管理層說明，并提出合理處理利益沖突的建議。

二、多項選擇題